FINRA обнаружила нарушения в 70% случаев при проверке публичных заявлений криптокомпаний

Недавний отчет Управления по регулированию финансовой индустрии (FINRA) выявил значительные нарушения в коммуникационных практиках его фирм-членов в сфере криптоактивов. Потенциальные нарушения нормативных требований были обнаружены в 70% изученных материалов. Данные выводы стали результатом специализированного исследования, начатого FINRA в ноябре 2022 года с целью оценки взаимодействия фирм-членов с розничными клиентами в области криптоактивов и связанных с ними услуг.

В ходе аудита было проверено более 500 сообщений на соответствие правилу FINRA 2210. Согласно этому правилу, публичные заявления должны быть честными, сбалансированными и предоставлять достоверную информацию. Оно также запрещает любые ложные, преувеличенные или вводящие в заблуждение утверждения.

Результаты аудита показали, что значительная часть сообщений не соответствует этим критериям, что вызывает беспокойство относительно прозрачности информации, предоставляемой потребителям о криптоактивах. Ира Глюк, старший директор отдела регулирования рекламы FINRA, выразила обеспокоенность в связи с ростом рынка и интересом к криптоактивам, подчеркнув важность четкого изложения рисков и особенностей инвестиций или услуг, связанных с криптоактивами.

Выявленные нарушения варьировались от неразличения предложений самих фирм от предложений третьих сторон до неверных утверждений о том, что криптоактивы могут использоваться как валюты или их эквиваленты. Другие обнаруженные проблемы: вводящие в заблуждение заявления о защите согласно федеральным законам о ценных бумагах или правилам FINRA, а также отсутствие пояснения ключевых особенностей и рисков, связанных с криптоактивами.

Эми Сочард, вице-президент отдела регулирования рекламы FINRA, подчеркнула стремительный рост рынка криптоактивов за последние десятилетие и расширение спектра предложений продуктов, а также увеличение участия розничных инвесторов. Она отметила, что результаты исследования должны стимулировать фирмы к более тщательной проверке и контролю своих сообщений, касающихся криптоактивов, при этом выявленные потенциальные нарушения будут дополнительно рассмотрены и, возможно, переданы в Департамент правоприменения FINRA.

Пресс-релиз FINRA